Ejecutivo de la sociedad facultado para gestionar las inversiones de los fondos conforme la regulación vigente.
Administración de fondos
Servicio financiero provisto por la sociedad administradora, que consistente en la gestión profesional de inversión a los recursos de los aportantes conforme la regulación vigente.
Agente de colocación
Es el agente de valores o puesto de bolsa que actúa entre el emisor y el inversionista con el objeto de realizar la suscripción de una emisión de valores en el mercado primario.
Anotación en cuenta
Colocar ciertos valores o títulos de propiedad de valores en una representación inmaterial bajo la custodia de un depósito centralizado de valores, debidamente constituido bajo las leyes vigentes.
Aportante
Es aquel que adquiere mediante suscripción o compra las cuotas de un fondo de inversión, y por las demás formas de adquirir la titularidad establecidas por la ley.
Benchmark o indicador comparativo de rendimiento
Indicador seleccionado de fuentes verificables como referencia para valorar la eficiencia en la gestión de portafolios de inversión.
Comisión de administración
Porcentaje o monto fijo que cobra la sociedad administradora a cargo del fondo de inversión por su labor de administración de los servicios financieros previstos en el reglamento interno del fondo.
Comisión por éxito o desempeño
Remuneración de la sociedad administradora en función del servicio financiero, aplicada como porcentaje sobre el excedente en el caso de que el rendimiento efectivo del fondo supere el Benchmark o indicador comparativo, en los términos y condiciones de su reglamento interno.
Comisión por rescate anticipado
Porcentaje de cobro realizado a favor del fondo, sobre los rescates de fondos abiertos en caso de que los mismos se soliciten antes del plazo mínimo de permanencia indicado en el reglamento interno.
Compra de cuotas de participación
Operación por la cual el aportante adquiere cuotas de participación de un fondo cerrado de inversión, en el mercado primario o secundario, a través de un intermediario de valores.
Contrato marco de suscripción de cuotas
Contrato de adhesión que rige las relaciones entre la sociedad administradora y los aportantes de fondos abiertos.
Cuota de participación
Partes alícuotas de igual valor y características en las que se divide el patrimonio de un fondo de inversión.
Folleto informativo resumido
Documento con la información más relevante sobre las características de los fondos de inversión, proporcionado a inversionistas potenciales y a los aportantes.
Liquidez
Efectivo en caja y bancos, en depósitos de disponibilidad inmediata o en otros depósitos o valores de oferta pública de liquidación inmediata.
Portafolio de inversión
Conjunto de valores, bienes y demás activos permitidos por la Ley y el reglamento interno para ser adquiridos por los fondos de inversión.
Promotor de inversión
Persona física o jurídica autorizada por la superintendencia para la promoción de los fondos de inversión abiertos.
Reglamento interno del fondo
Norma interna elaborada por la sociedad administradora para establecer las características y las reglas de administración de cada fondo de inversión.
Rescate de cuotas de participación
Operación por la que el aportante redime sus cuotas de participación del fondo abierto a través de la sociedad administradora.
Suscripción de cuotas de participación
Operación mediante la que el aportante adquiere cuotas de participación de un fondo abierto de inversión.
Venta de cuotas de participación
Operación por la que el aportante redime sus cuotas de participación de un fondo cerrado de inversión o de un fondo cotizado, en el mercado secundario a través de un intermediario de valores.
